日前，深圳证监局一次性发布3份行政监管措施决定书，中山证券因经纪业务展业存在多项非法被出具警示函，公司董事、总裁骆勇，合规总监姜成因对有关非法负有牵涉，同步被聘请警示函措施。

在被监管点名除外，湾财社留意到，中山证券自步入2026年以来风云不休：该公司官方APP此前因个东说念主信息保护非法被国度级机构通报；又因涉4.89亿元委用贷款落伍案件，被卷入诉讼纠纷。

经纪业务三宗非法

证券APP被官方点名

深圳证监局在监管函中明确，中山证券这次非法聚会于证券经纪业务门径，主要存在三类问题：1、对分支机构及从业东说念主员惩处薄弱；2、营销宣传举止不格局；3、与互联网第三方平台营销协作管控不到位。

上述举止违犯《证券经纪业务惩处方针》《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处方针》有关法规。深圳证监局同期认定骆勇四肢时任分摊经纪业务高等惩处东说念主员、姜成四肢合规总监，对公司非法举止负有惩处与合规牵涉。因此，深圳证监局对中山以及上述二东说念主差异出具警示函，酿成“机构+个东说念主”同步问责。

除经纪业务罚单外，中山证券在信息合规与客户端惩处上亦裸露露马脚。2月3日，“国度汇注安全通报中心”微信公众号发布了最新一批违法非法采集使用个东说念主信息的转移诈欺。据悉，72款转移诈欺存在违法非法采集使用个东说念主信息情况，中山证券APP（版块 8.1.1，vivo诈欺商店等渠说念）位列其中。

通报自满，该APP非法事项为：隐秘战略未一一列出APP（含委用第三方、镶嵌第三方代码/插件）采集使用个东说念主信息的指标、神气、畛域，违犯《汇注安全法》《个东说念主信息保护法》有关条目。

APP非法与经纪业务非法突显中山证券在全业务链合规、信息安全惩处上的短板。

卷入4.89亿元诉讼纠纷经买卖绩呈现双降态势

值得留意的是，在合规问题除外，中山证券还在开年卷入一场诉讼纠纷。

1月20日晚，锦龙股份发布一则诉讼公告。据悉，光大银行长春分行（以下简称“光大长春分行”）以原告身份发告状讼，条目中山证券在内的共计五家被告连带补偿3.5亿元本金合1.394亿元资金占用费，涉案总金额共计4.89亿元。

锦龙股份在公告中强调，该投资系由招商无锡分行有预计打算，投资安全及任何风险收益均由招商无锡分行认真。限度现在该案尚未开庭审理，中山证券称将积极聘请法律措施珍摄本人正当权利。

在涉诉背后，中山证券还靠近着运筹帷幄的压力。在最新的2025年财报深化中，中山证券在行业全体高增长的情况下“逆势下落”：已矣买卖收入5.5亿元，同比下降29.17%；完纯碎利润0.21亿元，同比下降88.06%。

2026年以来券商罚单频出

中小券商经纪业务成重灾地

2026年以来国内证券行业监管司法保抓高压态势，各地证监局密集下发罚单，传递从严监管、压实合规牵涉的明敬佩号。

据不都备统计，已有超10家券商及旗下分支机构被监管点名，触及信达证券、浙商证券、华林证券、财通证券、天风证券等多家机构。

聚焦罚单背后，湾财社发现两个性情：1、行业传统的龙头机构并未出现，主要被罚对象均为中小券商；2、证监会关于多家券商的罚单均指向了经纪业务，其中不乏指向两融业务非法的情况。

以上海证监局对华金证券开出的罚单为例，该局指出，华金公司在融资融券业务资金惩处中，对业务轨则相接不充分，操作舛错导致2025年9月10日、11日公司客户信用往来担保资金出现缺口。为此，该局决定对华金证券聘请出具警示函的监督惩处措施。

此外，信达证券相似因为两融业务被监管点名。浙江证监局指出，信达证券温州瓯江路证券买卖部对两融绕标管控措施力度不及，客户存在两融绕标操作。因此，该局被聘请出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

在两融业务除外，其余的经纪业务非法情况较为各样，包括佣金收取不格局、聘任未获取证券从业履历的东说念主员从事证券业务、对个别客户回拜不充分、向投资者推介销售非代销家具、账户实名制惩处不到位等。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口